2024年证券行业从业人员持续业务培训的考核方式

根据《证券公司从业人员业务培训细则》第八条及第十三条的规定，证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时（每学时为45分钟）。因此，2024年证券行业从业人员持续业务培训的考核方式为学时考核。具体要求如下：

一、培训学时根据相关人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等实行差异化管理。存在以下情况的，可相应减少或增加学时要求：

（一）在证券公司持续从事证券业务10年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内减少5学时培训。

（二）存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息（被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施以及被行业自律组织实施纪律处分、自律管理措施的除外），或者需要证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内增加5学时培训。

（三）存在效力期限内被行业自律组织实施自律管理措施等违法失信信息的，在培训周期内增加30学时培训。

（四）存在效力期限内被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施或者被行业自律组织实施纪律处分等违法失信信息的，在培训周期内增加45学时培训。

前款规定的“存在效力期限内”违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，是指相关信息效力期限覆盖完整培训周期年度。同一培训周期内存在多个效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息的，不累计计算，以最高者认定相关学时要求。

二、从业人员存在下述情形的，可以抵免从业人员所在培训周期内的培训学时：

（一）获得学位或职业资格。接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育获得学位的，取得注册会计师、法律职业资格、注册国际投资分析师（CIIA）或特许金融分析师（CFA）职业资格的，当年每项可以抵免5学时，总计抵免不超过10学时；

（二）为行业发展、文化建设、履行社会责任等作出突出贡献。参加协会组织的相关课题研究、报告撰写、教材编写、命题审卷、培训课程研发等项目，或者其他为行业发展、文化建设、履行社会责任等作出突出贡献的，当年可以抵免5学时，不累计计算。协会其他自律规则另有规定的，从其规定。

从业人员参加协会组织的相关活动需要抵免学时的，由协会负责记录并抵免相应学时，其他抵免学时情形由从业人员所在证券公司通过协会从业人员管理平台报送相关信息及证明材料，抵免相应学时。

三、在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。

【相关介绍】

证券从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试（含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试）；一般业务水平评价测试对应的基础科目为：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目为：证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务、投资银行业务等。

取得证券行业专业人员证书的人员，可以在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

注：证券从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记，证券行业专业人员水平评价测试是为行业机构提供考量人员专业能力的依据之一，不是从业人员从事证券业务的前提条件，因此将优先满足行业人员的必要测试需求，同时兼顾部分社会测试需求。