2024年证券行业从业人员持续培训的内容要求
2023-10-10 来源:上学吧
根据《证券公司从业人员业务培训细则》第八条的规定,证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训,建议不少于15学时。培训内容应当符合协会制定的培训大纲要求,截至发稿日,证券行业从业人员持续培训大纲用的都是2022年的版本,需参加证券行业专业人员持续培训的人员可以参考复习,具体以中国证券业协会网站发布的通知为准。《证券公司从业人员业务培训大纲(2022)》的部分内容如下,完整版篇幅较长,建议点击右方链接下载保存后查看→《证券公司从业人员业务培训大纲(2022)》,也可登录中国证券业协会网站自行下载。
一、党建引领、行业文化、职业道德参考内容
(一)加强党的建设
1、新时代党的建设总要求
2、以党建引领高质量发展的意义与实践
(二)证券行业文化建设
1、行业文化建设的意义和内容
2、中国特色证券行业文化建设
3、证券从业人员职业道德建设
(三)执业行为基本准则
1、守法合规
2、诚实信用
3、勤勉尽责
4、专业胜任
5、稳健经营
(四)对待客户
1、充分揭示风险
2、提供适合服务
3、客户利益优先
4、公平对待客户
5、保护客户信息
(五)对待所服务机构
1、忠于职守
2、廉洁从业
3、公平竞争
4、保密义务
5、奉献和团队精神
二、法律法规参考内容
(一)主要法律、行政法规及司法解释
(二)管理类规则
1、公司治理与内部控制
2、合规管理与反洗钱
3、全面风险管理
4、投资者保护与适当性管理
5、信息技术管理
6、从业人员管理
(三)业务类规则
1、证券经纪
2、证券投资咨询
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
4、证券承销与保荐
5、证券融资融券
6、证券做市交易
7、证券自营
8、证券资产管理
9、其他业务
三、专业技能参考内容
(一)新产品
1、股权类产品创新
2、债权类产品创新
3、衍生产品创新
4、资管类产品创新
5、货币相关产品创新
(二)新业务
1、科创板
2、创业板
3、北交所
4、金融科技
5、财富管理
6、场外业务
7、跨境业务
8、其他
(三)理论与技术
1、中共中央、国务院关于经济、金融、资本市场工作的重要会议精神、重大决策部署
2、中国证监会关于做好新形势下的资本市场工作,促进资本市场高质量发展和更好服务实体经济健康发展的政策举措
3、经济、金融相关理论、政策与新技术
4、国际金融监管相关理论与实践
5、资本市场与经济社会发展
【相关介绍】
证券从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试(含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试);一般业务水平评价测试对应的基础科目为:证券市场基本法律法规和金融市场基础知识;专项业务水平评价测试对应的专业科目为:证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务、投资银行业务等。
取得证券行业专业人员证书的人员,可以在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员,包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。
注:证券从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记,证券行业专业人员水平评价测试是为行业机构提供考量人员专业能力的依据之一,不是从业人员从事证券业务的前提条件,因此将优先满足行业人员的必要测试需求,同时兼顾部分社会测试需求。
