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基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷10

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基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括()。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会

公司型基金依据()设立并营运。

A.基金公司章程

B.发起人协议

C.基金募集说明书

D.基金合同

从业人员关于守法合规的正确观念和态度是()。

A.老老实实做人做事,不学法也能够做到守法

B.法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习

C.懂法才能依法办事,维护正当权益

D.工作之后再签合同也没关系

商业秘密的特点不包括()。

A.不为公众所知悉

B.能够带来经济利益

C.被采取保密措施

D.不具有实用性

()是投资的必然要求,也是市场活跃的基础。

A.保护投资者利益

B.保证市场公平

C.承担风险

D.提高市场效率

基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。

A.基金注册登记机构

B.基金销售机构

C.基金评级公司

D.基金托管人

在风险-收益二维平面上,不考虑做空机制,由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于()。

A.连接A和B的直线上

B.连接A和B的直线的延长线上

C.连接A和B的曲线上,且该曲线凹向原点

D.连接A和B的曲线上,且该曲线凸向原点

基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是().

A.不以财富多寡作为服务标准

B.对师长提供特别服务

C.尊重残疾客户

D.客户利益优先

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.健全性原则