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基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷5

试卷预览
目前,LOF基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

基金销售人员应该自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应该()。

A.回避

B.确保个人的利益优先

C.确保所在机构的利益优先

D.确保投资者的利益优先

下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是()。

A.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集公司股东大会

C.办理基金备案手续

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

偏股型混合基金中股票的配置比例一般为()。

A.50%-80%

B.60%-70%

C.50%-60%

D.50%-70%

对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()万元人民币,在境内外资产管理行业从业()年以上。

A.3000;10

B.1000;10

C.3000;5

D.1000;5

投资基金优化金融结构和促进基金增长,这个作用是通过()来实现。

A.提供就业机会

B.将储蓄转化为生产资金

C.购买大量消费品

D.向工商企业提供信贷

以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法,正确的是()。

A.基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

B.基金托管部门高级管理人员离任时,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.基金管理公司董事长离任时,中国证监会将对其进行离任审计

D.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

对基金产品的未来收益进行预测属于()。

A.基金宣传推介的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.法规许可的行为

D.需要事先向监管部门申请的事项

关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。

A.采取未知价法

B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日

C.采取份额赎回的方式

D.必须以金额赎回方式进行

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在()中。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金信息披露管理办法》

D.《基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)》