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2024年基金从业人员申请从业资格注册时的相关要求

2024-08-21 来源:上学吧

根据“中国证券投资基金业协会官网>服务大厅>我要办>人员管理>资格管理>服务指南”栏目的规定,基金从业人员可以通过所在任职机构进行基金从业资格注册(含基金销售业务资格)

根据《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》第二条的规定,2024年基金从业人员申请从业资格注册的要求如下:

(一)注册基本流程

申请人从事基金业务,具备《基金从业人员管理规则》第八条规定的条件,并符合〔2024年基金从业人员需要申请从业资格注册的方式〕中规定情形之一的,应当通过所聘用机构向协会申请注册从业资格。

注:《基金从业人员管理规则》第八条规定,申请注册从业资格的人员(以下简称申请人)应当具备下列条件:

(1)品行良好,具有良好的职业道德;

(2)通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件;

(3)已被机构聘用;

(4)最近3年未因犯罪被判处刑罚;

(5)不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形;

(6)最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;

(7)未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施,或者执行期已届满;

(8)法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他条件。

申请人豁免基金从业考试全部或者部分科目的,应当符合国家、金融监管部门及行业自律组织有关规定,具备从事基金业务活动所需的专业能力,掌握基金业务活动相关的专业知识,最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。境外人员申请注册从业资格的,依据国家有关政策及安排等办理。

符合规定的基金销售机构申请人不具备本条第(2)项规定的条件,按照规定通过协会认可的专项培训并考核合格的,自合格之日起2年内,视同临时具备从业资格注册条件。注册临时从业资格的从业人员符合相关规定的,可以申请转为从业资格。

(二)合规诚信要求

申请人通过认定方式注册基金从业资格的,应当具备良好的职业道德和诚信记录,近5年内未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。申请人通过境外从业资格认定方式注册基金从业资格的,应当在境外未曾受到金融、证券监管部门的处罚,符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(三)申请材料要求

申请人通过认定方式注册基金从业资格的,应当提供符合认定情形的相关证明材料。提供的材料凡用外文书写的,应当附有加盖机构公章或者人事部门印章的中文译本或者中文摘要。机构应当详细核验申请人提供的相关证明材料,核验无误后为其出具符合从业资格认定情形的承诺函或者合规审查意见。具体要求如下:

1、境内外其他从业资格认定申请材料要求申请人通过境内外从业资格认定方式注册基金从业资格的,应当提供相关资格证书、证明或者相关任职机构出具的工作经历证明。最近3年的资产管理规模证明应当由基金托管人、基金服务机构等第三方机构出具。机构应当联系出具资格证书、证明的发证单位核验证书效力,或者联系相关任职机构核验任职信息。

2、学历认定申请材料要求申请人通过学历认定方式注册基金从业资格的,应当提供相关学历证书。机构应当查阅中国高等教育学生信息网、中国(教育部)留学服务中心网站等核验学历信息。

3、从业经历认定申请材料要求申请人通过从业经历认定方式注册基金从业资格的,应当提供相关任职机构出具的工作经历证明。机构应当联系相关任职机构核验任职信息,并就申请人是否具备从业经历认定条件委托经中国证监会备案的律师事务所出具专项法律意见书。

(四)后续职业培训要求

申请人通过学历认定、从业经历认定等方式注册基金从业资格的,所聘用机构应当进一步加强后续职业培训管理,加强法律法规培训和职业道德规范及案例警示教育。申请人应当自从业资格首次注册之日起,60日内完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。从业人员应当自行选择参加协会组织的面授及远程培训,或者参加协会普通会员组织的面授及远程培训,以及参加成为协会特别会员的地方基金行业协会或者协会认可的其他机构组织的面授培训。

【相关介绍】

基金从业人员是指是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。基金从业人员资格考试分为全国统一考试和预约式考试,全国统一考试在省会及重点城市同时举行,预约考试根据市场需求在部分城市举行。

基金从业人员资格考试合格后,符合相关要求的可通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册,完成资格注册后,在公募基金管理机构从事公募基金管理业务的基金经理可以通过所在任职机构进行基金经理注册登记,在证券期货经营机构从事私募资产管理业务的投资经理、 在私募证券投资管理机构任职的投资管理人员可以通过所在任职机构进行投资经理登记备案。未按照规定完成注册、登记、变更或者注销的人员,公司不得聘任为基金经理、投资经理或者对其进行基金经理任职变更。

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