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基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷8

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以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是()

A.可以接受投资者的现金

B.可以自行更改投资者的交易指令

C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息

D.向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

随着基金销售市场状况和外部环境的改变,各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括()。

A.提升服务的层次化

B.提升服务的综合化

C.提升服务的专业化

D.深度挖掘互联网销售的效能

根据基金的()不同,可以将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基金。

A.投资对象

B.投资目标

C.投资理念

D.资金来源和用途

下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()。

A.岗位责任

B.信息技术管理

C.资料档案管理

D.内控措施

在季度报告的投资组合报告中,不需要披露基金资产组合的是()。

A.按行业分类的股票投资组合,前20名股票明细

B.按券种分类的债券投资组合,前5名债券明细

C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况

D.投资组合报告附注等内容

ETF份额的申购、赎回采用()。

A.金额申购、份额赎回

B.份额申购、金额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

()对基金管理公司的会计核算进行复核,()负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金管理公司,基金托管人

B.银金管理公司,中国结算公司

C.基金托管人,基金管理公司

D.基金托管人,中国结算公司

()是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

加入基金业协会的(),为联席会员。

A.基金托管人

B.基金服务机构

C.证券期货交易所

D.登记结算机构

关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是().

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

C.基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化

D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件