基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷8
- 总分:100分
- 类型:模拟试题
- 费用: 免费
- 解析:有
- 练习:130 次
- 时间:120分钟
试卷预览
- 单项选择题
以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是()
A.可以接受投资者的现金
B.可以自行更改投资者的交易指令
C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
D.向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
在季度报告的投资组合报告中,不需要披露基金资产组合的是()。
A.按行业分类的股票投资组合,前20名股票明细
B.按券种分类的债券投资组合,前5名债券明细
C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况
D.投资组合报告附注等内容
关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是().
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C.基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件