基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷8

总分：100分
类型：模拟试题
费用：免费
解析：有
练习：130 次
时间：120分钟

试卷介绍

基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷8,本试卷是为基金法律法规考试的考生整理的模拟试卷，供广大考生前来参考练习。

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试卷预览

单项选择题

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()

A.可以接受投资者的现金

B.可以自行更改投资者的交易指令

C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息

D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

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随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括()。

A.提升服务的层次化

B.提升服务的综合化

C.提升服务的专业化

D.深度挖掘互联网销售的效能

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根据基金的()不同，可以将基金分为在岸基金、离岸基金和国际基金。

A.投资对象

B.投资目标

C.投资理念

D.资金来源和用途

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下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()。

A.岗位责任

B.信息技术管理

C.资料档案管理

D.内控措施

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在季度报告的投资组合报告中，不需要披露基金资产组合的是()。

A.按行业分类的股票投资组合，前20名股票明细

B.按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细

C.投资贵金属、股指期货、国债期货等情况

D.投资组合报告附注等内容

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ETF份额的申购、赎回采用()。

A.金额申购、份额赎回

B.份额申购、金额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

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()对基金管理公司的会计核算进行复核，()负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.银金管理公司，中国结算公司

C.基金托管人，基金管理公司

D.基金托管人，中国结算公司

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()是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

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加入基金业协会的()，为联席会员。

A.基金托管人

B.基金服务机构

C.证券期货交易所

D.登记结算机构

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关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是().

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

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