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基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷3

试卷预览
下列各项中,不属于当前我国基金营销主要渠道的是()。

A.商业银行

B.信托投资公司

C.证券公司

D.自行开发建立电子商务平台

以下关于开放式基金的描述,正确的是()。

A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

B.由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高

C.开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户

下列关于避险策略基金的说法中,错误的是()。

A.避险策略基金实质上是一直混合基金

B.避险策略基金的风险很低,但不是没有任何风险

C.避险策略基金比较适合那些稳健和保守的投资者

D.避险策略基金起源于20世纪80年代的英国

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于()亿元人民币。

A.1

B.5

C.2

D.10

下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是()。

A.基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益

B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C.基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

D.为了锻炼自己的能力,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

如果基金募集失败,基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

()既是基金合同的当事人,又是基金的主要服务机构。

A.基金投资顾问机构和基金销售机构

B.基金管理人和基金托管人

C.基金份额登记机构和基金销售机构

D.基金投资人和基金托管人

基金份额申购、赎回的资金清算是由()根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

A.注册登记机构

B.基金管理公司

C.基金份额持有人

D.证券交易所

检查是基金监管的重要措施,属于()监管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常