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基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷1

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基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向()申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.工商登记注册地中国证监会派出机构

基金产品设计的起点是()。

A.确定基金风格

B.选择适当的产品组合

C.考虑相关法律法规的约束

D.确定具体的目标客户

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是()。

A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗

B.保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递

C.系统数据应逐月备份并异地妥善存放

D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

A.内部控制

B.内部控制机制

C.内部控制制度

D.内部控制大纲

基金管理公司除主要股东外的其他股东,要求注册资本、净资产应当不低于()元人民币。

A.5000万

B.1亿

C.1.5亿

D.2亿

关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是()。

A.基金合同期限为5年以上

B.基金募集金额不低于2亿元人民币

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金份额持有人不少于1000人

在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是()。

A.登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告

C.根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

以下不属于基金信息披露禁止行为的是()。

A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.对证券投资业绩进行预测

关于基金分类的意义,以下表述不正确的有()。

A.对基金研究评价机构而言,分类是进行基金评级的基础

B.基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握

C.对监管部门而言,明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D.基金分类有助于投资者获取收益