基金从业资格

基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷1

总分:100分 类型:模拟试题 费用:免费
解析:有 练习:135次 时间:120分钟
试卷介绍
基金从业资格(基金法律法规)重点知识强化试题卷1,基金法律法规的重点考核,精编精选考点知识练习卷。
零基础也能修大专/本科学历
试卷预览
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向()申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.工商登记注册地中国证监会派出机构

基金产品设计的起点是()。

A.确定基金风格

B.选择适当的产品组合

C.考虑相关法律法规的约束

D.确定具体的目标客户

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是()。

A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗

B.保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递

C.系统数据应逐月备份并异地妥善存放

D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

A.内部控制

B.内部控制机制

C.内部控制制度

D.内部控制大纲

基金管理公司除主要股东外的其他股东,要求注册资本、净资产应当不低于()元人民币。

A.5000万

B.1亿

C.1.5亿

D.2亿

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